恒通文化制度 · 红线配套
红线分级处置细则
红线回答"绝不做什么"，本细则回答"碰了之后怎么处理"——三级划分，全员与红线一并签署。
《产融风控十条红线》配套执行文件，随红线一并签署。红线回答"绝不做什么"，本细则回答"碰了之后怎么处理"。三级划分，全员与红线一并签署。
三级处置
| 级别 | 情形认定 | 处置标准 |
|---|---|---|
| 一级 · 轻微过失 | 无心疏漏、无主观故意、未造成资金损失，如流程不熟导致的程序瑕疵 | 限期整改、书面检讨、部门内部通报；一年内再犯，升二级 |
| 二级 · 重大违规 | 主观投机违规，或已造成实际损失，如擅自决策、未申报关联交易、规避资金管控 | 停岗核查、扣减绩效、调离核心业务岗，依法追偿损失 |
| 三级 · 违法牟利 | 利益输送、挪用资金、灰色通道、数据造假，涉嫌违法犯罪 | 立即清退、移送司法机关、全额追偿，永不录用 |
特别规定
一、财务、投资岗位人员触发红线，一律从重处置。
二、全公司财务、资金、风控、法务条线人员，由CEO统一指派管理；红线落地与违规处置复核，由CEO统筹安排对应负责人执行。
三、违规级别由CEO办公会核查认定，当事人享有申辩权，认定结果书面留痕。
四、财务、风控独立分线设置，实现业务与资金权责隔离，规避经营风险。
五、本细则与《产融风控十条红线》同步施行，解释权归CEO办公会。